高盛挥泪斩自营 或为美银行普遍趋势

本报记者 付碧莲 发自上海

2010年09月06日08:40  来源:人民网-《国际金融报》

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  昨日有境外媒体引述知情人士消息指出,高盛集团将关闭旗下自营交易业务部门Principal Strategies。这是自9月1日有消息指称摩根大通将开始停止自营交易业务以来,华尔街第二家国际大型投行开始出现停止自营交易业务的动向。

  银行各思应对之策

  据消息人士透露,高盛集团计划不对外宣布关闭该部门的消息,并表示该部门的65到70名员工将寻找新的工作,而一些交易员和支持员工可能会在高盛集团内部获得其他岗位,亚洲市场上的一个团队则可能筹集资金来创建一家新的对冲基金。

  自从美国总统奥巴马今年7月签署新的金融监管改革法案后,美国大型银行不得不开始重新考虑旗下自营交易业务的归途。尽管该法案给予银行至少4年的时间来让各自旗下的自营交易业务符合新法案要求,甚至可能允许银行最多延长3年来处理,不过一些涉入自营交易业务甚深的投行已经开始有所行动。

  就在上周,摩根大通告知伦敦商品交易商将很快不再负责当前工作,旗下约20个伦敦商品自营交易商岗位将在两个月内消失。而这只是摩根大通关闭自营交易业务的第一步,随后其固定收入交易柜台和股票交易柜台也将逐步关闭。据悉,摩根士丹利也正与内部自营交易部门PDT磋商应对之策。

  “新金改法案一旦由美国总统正式签署生效,只要不发生如2007年金融危机这样的破坏性事件,法案中的条例就很难再更改,因此迫于监管压力,美国大型银行逐步退出自营交易业务是必然之势。”上海师范大学金融工程研究中心主任孙茂辉在接受本报记者采访时表示,各家银行采取举措可能不一样,但银行业涉及自营交易的资金量将大大减少,银行系统的整体风险也将大幅降低。

  短期冲击不可避免

  高盛两个自营交易部门除自营策略部门主要投资于股票之外,另一个名为特殊情况集团(Special Situations Group)。据悉高盛剥离自营策略部门可选方案有三,一是将业务转移至公司资产管理部门,二是将自营交易的仓位解除,三是将业务转移至一家对冲基金并最终用外部资金取代高盛资金。此前,有消息指花旗集团正在考虑把自营交易员转移至旗下对冲基金部门,改为担任对冲基金经理,并向外界投资者筹钱建立基金。

  “从新金改法案来看,银行将自营交易业务转移至资产管理部门的操作可能性较小,最大的可能是逐步结束自营交易业务。”孙茂辉指出,“由于美国政府对银行在对冲基金或私募股权基金的股权不得超过3%规定,银行把自营业务转至旗下对冲基金并招募外界投资者的难度不小,所以预计大部分银行自营交易业务被关闭可能性较大。”

  退出自营交易业务对银行来说,显然将“疼痛难挡”,所以之前银行业对于约束自营交易业务的反应也尤为激烈。

  有市场分析人士指出,退出自营交易业务可能令摩根大通的盈利减少14亿美元。不过,受到冲击最大的则应属高盛,高盛高管曾表示,自营交易大约占公司总收入10%左右。

  “无论是部分结束或完全结束自营交易业务,对银行的盈利水平势必产生负面影响。”不过,孙茂辉认为这只是短暂之痛,“银行退出自营交易业务将使得银行更专注于为客户进行投资,并且从此将避免银行对客户的资本运作与自营业务产生利益冲突。长期而言,银行的利润将因更专注并扩大客户的业务而得到弥补”。

    《国际金融报》 (2010-09-06 第02版)

(责任编辑:隋立明(实习))
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