美银行巨头再遭罚单 高盛、小摩等“越陷越深”

付碧莲

2010年06月07日09:44  来源:人民网-《国际金融报》

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金融监管改革令高盛、小摩等“越陷越深”


  尽管在刚刚闭幕的韩国釜山G20财长和央行行长会议上,对于金融监管改革的议题依旧没有实质性的推进,各国间仍旧纷争不断,然而其中毋庸置疑的一点是,各国尤其是西方发达国家对金融机构的态度愈显严厉

  美银行巨头面临的麻烦似乎越闹越大,且呈现越洋升级的局面。正如一位外资行分析师所言:“按照目前的态势以及政府表现出来的决心,任何一家银行能够独善其身的可能性已越来越小。”尤其是那几家在金融风暴中相对表现“优等”的投行,似乎愈来愈成为政府的“眼中钉、肉中刺”,近来更是一家接一家被“击中”。在欧美各国政府推进金融监管改革的进程中,美银行巨头的前途愈显扑朔迷离。

  小摩领英国罚单

  日前,英国金融服务管理局(FSA,简称“英国金管局”)对摩根大通的证券部门开出了3332万英镑的巨额罚款,这是这家英国金融监管机构有史以来开出的最大罚单,比此前它向荷兰皇家壳牌开出的1700万英镑创纪录的罚金高出近两倍。

  而英国金管局开出如此高额罚金的理由是,摩根大通未能保护数十亿美元的客户资金,没有将这些资金存入隔离账户。英国金管局称,在2002年11月至2009年7月期间,摩根大通证券未能将摩根大通银行期货及期权业务持有的客户资金分离。在此期间,客户的资金余额在19亿美元至230亿美元之间变动。一旦摩根大通在这段时期的任一时间破产,客户的这笔资金便会面临损失风险。

  “其实,对摩根大通这样成熟的金融机构而言,这样的错误不应该发生也不太可能发生,但还是发生了。尽管英国金管局同时表明,摩根大通的这一失职行为并非有意,并且小摩在发现问题之时便及时予以通报,但是这很可能触动欧盟以及欧洲各国的金融监管机构更为敏感的神经,不排除英国在内的其他国家对摩根大通展开更大范围的调查。”一位银行业内分析人士指出。

  英国金管局执法部主管玛格丽特·科尔(Margaret Cole)表示:“这一处罚向大大小小的机构传递出一个强烈信号——他们必须确保客户资金按照英国金管局的规定被隔离。金融机构必须端正态度关注这一行动,我们还将处理更多的案子。”
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(责任编辑:隋立明(实习))
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