罰高盛僅為開始 美國証交會繼續追究華爾街責任

2010年07月22日14:48  來源:中國新聞網

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  中新網7月22日電 據《香港商報》報道,繼與高盛達成5.5億美元的和解罰金后,美國証券交易委員會(SEC)主席夏皮羅表示,SEC將對數起其它與2008年金融危機相關的訴訟案展開調查。上周美國國會通過的金融改革監管法案賦予SEC新的權力和職責,其中包括強化對對沖基金的監管。

  夏皮羅表示,SEC不僅僅隻針對高盛,該機構手頭還有“很多針對華爾街公司、銀行及其它金融機構提起的與債務抵押証券(CDO)及其它產品相關的訴訟案”。

  SEC對高盛的訴訟矛頭直指其債務抵押証券,指控高盛在房產市場崩潰時誤導投資者購買次級抵押相關產品。高盛雖與SEC達成和解,但並未承認或否認相關指控。在聽証會上,一些國會議員表示希望SEC對高盛能採取進一步行動。日前,美國聯邦法官最終批准了高盛與SEC的和解協議,高盛將支付5.5億美元解決次級債復雜金融工具相關披露民事訴訟,這是華爾街歷史上最大的罰款之一。

  夏皮羅的以上言論被認為是SEC今后行動的最直接信號,該機構將繼續追究金融機構在2007年、2008年金融與房產市場危機中的責任。美國司法部及包括SEC在內的金融詐騙執法力量已表示將繼續共享信息,針對金融危機中曝光的其它問題公司展開調查。

  此前,美國國會、投資者及其它人士紛紛抨擊SEC缺乏針對問題金融公司執法的典型案例,金融危機使個人及機構投資者虧損數十億美元,而這些金融公司在其中起到了至關重要的作用。

  夏皮羅為SEC辯護時稱,自從她2009年1月接任主席職位以來,SEC已採取重大舉措,積極致力於完成該機構的核心使命,即維護市場公平、有序的市場並促進資本形成。SEC將任命新領導人,簡化辦事流程,並將努力改革運作方式。使系統現代化。

  夏皮羅同時向眾議院金融服務委員會表示,SEC已針對發行次級債的銀行提起訴訟,指控其違法會計與信息披露原則,將復雜抵押貸款相關產品提供虛假陳述或加以隱瞞,誤導投資者購買這些產品。

  但SEC尚未對信用評級機構提起訴訟,盡管這些機構給予許多抵押貸款支持証券“投資級”,結果很快發現其評級是基於不合格貸款人的不良貸款。雖然SEC官員稱將繼續調查評級機構,但2006年信用評級機構改革法案禁止SEC對評級模型的標准或方法等進行監管,致使調查工作困難重重。

(責任編輯:隋立明(實習))
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