高盛認罰的警示意義

2010年07月20日11:23  來源:新華網

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  三個月來吸引了全球聚焦的美國証券交易委員會(SEC)起訴高盛集團事件上周有了結果,SEC執行部主任對外宣布:高盛將為誤導投資者支付5.5億美元,從而和SEC達成民事和解。4月16日,美國証券交易委員會曾向紐約曼哈頓聯邦法院提起民事訴訟,指控高盛集團在一項次貸相關金融產品上涉嫌欺詐投資者。

  這樣的處理,被廣泛認為是“二贏一輸”。這是美國証券交易委員會歷史上最大的一筆罰款,但由於沒有鐵証証明高盛有意欺詐投資者,最終通過高盛認錯的方式,SEC保全了面子。而高盛盡管所付不菲,但與其每年的巨額收入和員工薪酬相比則數額很小,而且避免了與SEC陷入漫長的官司,也在一定程度上避免了萬一被判欺詐而面臨的大量的投資者的后續訴訟,因此也是花錢買平安。SEC判罰的5.5億美元中,有3億美元上交美國証交會,其余的1.5億美元和1億美元分別用於賠償在“欺詐案”中受害最深的德國工業銀行和蘇格蘭皇家銀行。但是由於該欺詐案件中投資者總體損失高達10億美元,25%的賠付比例對於廣大未獲賠償的投資者來說,確實有失公平。因此輿論普遍認為SEC和高盛贏了,投資者輸了。

  然而,撇開案件本身,美國証券交易委員會起訴美國最大投資銀行並對其開出歷史上最大的一單罰款,已經給未來SEC和華爾街的關系、以及未來華爾街的走向,直觀地給出了定位和指引。特別是SEC宣布對於高盛集團給予重罰的當天,美國參議院通過了《Dodd-Frank華爾街改革與消費者保護法》,與SEC的罰款措施相呼應,就恰好是這種定位和指引的另外一個象征。
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(責任編輯:隋立明(實習))
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