高盛的中國生意(圖)

2010年05月18日07:56  來源:人民網-《中國經濟周刊》

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高盛 在華 吸金



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  “過去幾周是一段艱難的時期”。5月14日,“欺詐門”事件發生28天后,高盛新聞發言人在對本刊發來的獨家回應中如此坦言。

  美國當地時間4月16日,身為全球最具聲望的國際投行,高盛被美國証券交易委員會以涉嫌欺詐而起訴。消息一出,全球嘩然。

  “欺詐門”事件也引發中國各界紛紛議論和高度關注,因為中國是高盛的重要市場,高盛在中國的客戶,涵蓋中國政府、中國大型國有企業和民營企業。

  5月12日,本刊向設在北京的高盛中國公關部發去採訪函,希望了解發生在美國的“欺詐門”事件,是否會影響高盛在中國的業務和發展。

  5月14日,高盛發言人給本刊發來獨家回應,稱“對高盛而言,中國是一個非常重要的市場,我們自上世紀90年代起便已開始為中國客戶服務。高盛的成功一直依賴於客戶給予我們的信任和信心,未來也會是如此。過去幾周是一段艱難的時期,但是我們對客戶服務的重視——不管在中國或是其他地方——始終不變。”

  “欺詐門”事件震驚了世界,但事件當事人異常鎮靜。

  5月7日,星期五,紐約,天氣陰霾。“艾芙琳,我目前沒有打算周一下台。”高盛首席執行官勞爾德·貝蘭克梵微笑著對一位女股東說。

  當天,高盛集團年度股東大會在美國紐約召開。在歷時3小時的會議中,高盛股東並未對近期沸沸揚揚的欺詐丑聞予以太多關注,但勞爾德·貝蘭克梵表示,將設立審查機構進行“嚴格的自省”,並帶領團隊重建高盛的聲譽。

  此前的4月16日,美國証券交易委員會(SEC)指控高盛涉嫌在金融衍生品交易中欺詐投資者。一時間,這家被業界譽為“道德標杆”的投行帝國陷入其創建141年以來最為嚴重的誠信危機。

  4月19日,英國前首相布朗率先批評高盛——華爾街最大的投資銀行“道德破產”﹔4月30日,國際評級機構標准普爾將高盛評級由“持有”下調至“賣出”﹔5月5日,惠譽國際評級將高盛的評級前景下調至負面。

  一家曾經和高盛子公司有過合作關系的本土投行人士告訴《中國經濟周刊》,“高盛事件正逐步暴露出當前國際金融市場架構中越來越多深層次的問題,並給市場帶來了實質性的傷害。”

  不過,面對美國SEC的涉嫌欺詐指控和歐洲官員的道德譴責,高盛在中國的生意似乎未受影響,高盛依然擔任中國農業銀行H股IPO主承銷商,最近又因為承銷海普瑞上市而獲利頗豐。

  業內人士稱,在全球市場上,中國市場和中國企業是高盛的重要“戰場”。無論是在期貨交易還是公司上市承銷,以及重大公司並購領域,高盛在中國的業務無不風生水起。

  “道德標杆”轟然倒塌 

  《說謊者的扑克牌》(Liar's Poker)被業界認為是描寫20世紀80年代華爾街雲譎波詭的經典名作,其作者邁克爾·劉易斯(Michael Lewis)曾總結道:“衍生產品交易是一場血腥的游戲,獵物就是毫無防備的投資者。”

  此次高盛的“欺詐門”事件對這一殘忍描述給予了真實注釋。

  高盛是當今世界歷史最悠久、規模最大、最具影響力的華爾街投資銀行,是華爾街“最賺錢的機器”。在美國紐約曼哈頓下城West大街200號,一座像豪華大劇院的建筑便是高盛總部所在地。這幢43層的玻璃幕牆大樓造價高達21億美元,內部設施極盡奢華。

  幾年前,就是在這裡,高盛公司31歲的副總裁法布裡斯·圖爾,在美國房地產市場開始陷入衰退時,設計了一種基於房貸業務的抵押債務債券(即CDO,一種固定收益証券,其標的資產通常是信貸資產或債券,有較高的現金流預測性)。而這一產品,在美國証券交易委員會看來,被高盛用來同美國最大的對沖基金保爾森對沖基金勾結,欺詐投資者。

  美國証券交易委員會稱,高盛在出售該產品時向投資者隱瞞了保爾森對沖基金參與該產品設計,並做空這一產品的“關鍵性信息”。高盛一方面允許客戶(此案中指保爾森對沖基金)做空該金融產品,另一方面卻向其他投資者承諾,該產品由獨立、客觀的第三方ACA公司(獨立信貸顧問機構)推出。

  美國証券交易委員會認為,高盛副總裁法布裡斯·圖爾應對這一產品存在的問題負主要責任。“圖爾設計了這一交易,負責營銷材料的准備工作,而且負責與投資者進行直接溝通。”

  美國証券交易委員會執法部門主管羅伯特·庫薩米指出,這種產品是新的且很復雜,但其中的騙術和利益沖突並不新鮮。該委員會估計,投資該產品的投資者的損失可能超過10億美元,並認為高盛和圖爾觸犯了美國証券法,該委員會將謀求向高盛及圖爾施加剝奪非法獲利、罰款等處罰。

  除了美國本土投資者受到損失外,歐洲也被殃及。在這筆交易中,英國的蘇格蘭皇家銀行集團虧損8.41億美元,德國的產業投資銀行虧損1.5億美元。因此,英國和德國隨后都表示,將對高盛涉嫌欺詐展開調查。

  對於美國証券交易委員會的指控,高盛發布公告稱,該訴訟“完全站不住腳”,並表示公司也在該產品上產生了超過9000萬美元的損失,並強調“我們不會構建一個目的就是虧本的投資組合”。

  事實上,自金融危機以來,華爾街金融機構就一直被指責“濫發金融衍生品”,更有聲浪直指它們是危機元凶。

  全國人大常委會財經委副主任吳曉靈此前在接受《中國經濟周刊》採訪時曾指出:“導致全球金融危機的CDO產品其衍生鏈太長,金融產品已經玩得太過分了,過高的杠杆率使得產品帶來的風險超過自身的風險承受能力。”

  瑞銀中國區主席李一在接受《中國經濟周刊》採訪時也曾表示,“對財富無休止的追求、人類的貪婪、不稱職的監管,以及只是為了獲取利潤而設計的金融產品——這些產品完全背離了實體經濟的需求,所有這些都是這場金融危機的根源所在。”

  “當貪婪的人和滯后的監管合作到一定程度之后,災難就降臨了。”李一說。
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(責任編輯:李海霞)
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